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郭树清赴沪宁调研机构再提新三板化解IPO"堰塞湖"  

2012-12-10 15:24:01|  分类: 默认分类 |  标签: |举报 |字号 订阅

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 郭树清赴沪宁调研机构再提新三板化解IPO"堰塞湖"
  证监会主席郭树清12月6日到8日期间先后赴南京和上海调研。此次调研有两大主题:一是与上市公司座谈公司治理,二是与机构投资者探讨市场热点、提振信心。
  值得注意的是,郭树清一行在上海与部分个人和机构投资者座谈期间,一些机构负责人提出的创新方向与证监会和交易所拟议中的改革措施存在契合点,包括用“新三板”化解沪深A股IPO压力,以及在新股发行中引入权证。
  国泰君安总裁陈耿表示,当前市场有两大压力,一是800多家IPO排队企业,二是蓝筹股估值过低。对于前者,可以借鉴台湾地区的经验,引导拟上市企业先到“新三板”或者区域性股权交易市场挂牌,同时在制度上安排一定的配套机制,允许经过一段时间考验的优秀公司转到主板、创业板;对于后者,要大力发展机构投资者,着力提升市场信心。光大证券(601788)总裁徐浩明建议,进一步发展固定收益业务,提高证券公司的杠杆水平,加快发展衍生品市场。
  信诚基金总经理王俊峰连续提出四个建议,一是加快推出针对蓝筹股的创新产品,改善蓝筹股市场的流动性和估值水平;二是在新股发行环节,探索配套发行认沽权证,鼓励拟上市公司发行可转债等方式;三是强化上市公司监管,提升公司诚信水平,严厉惩处造假行为,夯实资本市场基石;四是采取冻结募集资金、高额罚款、惩罚保荐人和保荐机构等措施,严惩虚假上市、包装上市。
  针对陈耿的建议,记者了解到,证监会一直希望包括场外市场在内的多层次资本市场能够服务于中小企业多元化的股本融资需求。未来“新三板”作为全国性的场外市场,将与沪深股市建立衔接机制,一方面信息披露的规则趋同,另一方面挂牌企业将有适当的转板机制,从而增加新三板的吸引力。(.第.一.财.经.日.报 .蒋.飞)

 

 郭树清:资本市场积极能量会持续长久释放
  12月6日至8日,中国证监会主席郭树清率调研组赴江苏、上海调研。郭树清在调研中表示,机构投资者应当积极参与上市公司治理;民营企业、家族企业改制上市后应避免控股股东、实际控制人超出法定权利的随意干预;证监会正在研究能否建立投资者代理人机制。郭树清还表示,对中国资本市场充满信心不是空洞的口号,更不是说教,有着多个方面的根据和理由,相信各种积极因素的能量会持续长久地释放出来。
  在12月7日举行的苏宁电器公司治理座谈会上,郭树清表示,机构投资者应当积极参与上市公司治理,通过经常参加股东会、推选董事等途径,促进上市公司决策机制的完善,督促上市公司提高回报投资者的意识,切实使股份制的制度优势真正发挥出来。郭树清还向持有苏宁电器的个人投资者提出了一连串问题:是否定期参加公司股东大会?了解公司的渠道是否通畅?查看股东会议记录是否方便?监事会里要不要有外部监事?临别前,郭树清再次语重心长地说,民营企业、家族企业改制上市后,就已经是社会企业、公众公司了,必须要具备强烈的企业公民意识,避免控股股东、实际控制人超出法定权利的随意干预,维护广大中小投资者权益,只有这样,才能取信于市场。
  随后,调研组在凤凰传媒召开了以公司治理为主题的座谈会。座谈会上,个人投资者代表毛慧鹏和郝要红直言不讳地指出,虽然证监会制定了很多规定,但个人投资者参与公司治理实际是很难的,能不能建立一种代理人机制。郭树清称证监会正在研究此方面问题,看能不能成立一家或几家机构,由其出面购买上市公司股份,数量不一定多,但是可以代理投资者参加股东大会、提起诉讼、参与治理。郭树清还表示,证券法对包装上市、欺诈发行、虚假披露、内幕交易等严重违法行为的法律责任规定得很清楚,今后一定要进一步加大执法力度,切实把法律规定落到实处,维护好市场的公平正义。
  12月7日下午,在与上海地区的部分个人和机构投资者代表的座谈会上。信诚基金总经理王俊峰提出四个建议,一是加快推出针对蓝筹股的创新产品,改善蓝筹股市场的流动性和估值水平。二是在新股发行环节,探索配套发行认沽权证,鼓励拟上市公司发行可转债等方式。三是强化上市公司监管,提升公司诚信水平,严厉惩处造假行为,夯实资本市场基石。四是采取冻结募集资金、高额罚款、惩罚保荐人和保荐机构等措施,严惩虚假上市、包装上市。交银施罗德基金公司总经理战龙表示,要进一步引进国外成熟理性的投资者,加大对外资资产管理公司开放力度,积极发展多样化产品,为组合投资提供条件。
  国泰君安总裁陈耿表示,当前市场有两大压力,一是800多家IPO排队企业,二是蓝筹股估值过低。对于前者,可以借鉴台湾地区的经验,引导拟上市企业先到“新三板”或者区域性股权交易市场挂牌,同时在制度上安排一定的配套机制,允许经过一段时间考验的优秀公司转到主板、创业板;对于后者,要大力发展机构投资者,着力提升市场信心。光大证券总裁徐浩明建议,进一步发展固定收益业务,提高证券公司的杠杆水平,加快发展衍生品市场。两位个人投资者则表达了对上市公司董监高减持、基金手续费、超募、价值投资等的观点。
  郭树清在听取了各方代表的发言后表示,这些市场关注的问题,有的是体制机制性问题,有的是金融技术创新的问题,有的则是执法监管的问题,总的来说是发展中的问题,还是要用改革和发展的办法去解决。十八大要求加快发展多层次资本市场,进一步发挥市场在资源配置中的基础性作用,对证监会做好工作指明了方向,也提出了很高的要求。证监会对上述问题将认真加以研究,条件成熟的抓紧实施。他还指出,我们对中国资本市场充满信心,不是空洞的口号,更不是说教,有着多个方面的根据和理由。无论从经济、政治、社会、法制等宏观领域来看,还是从市场的结构、基础、技术条件和监管环境来看,所有方面都在持续向好,各种问题都趋于改善和化解。相信各种积极因素的能量会持续长久地释放出来。(.证.券.时.报 .刘.璐)

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